Санкції США (Квітень 2022 року) проти Росії та Білорусі

29.04.2022

Санкції США (Квітень 2022 року) проти Росії та Білорусі
Санкції Сполучених Штатів, пов'язані з Російським вторгненням в Україну, стрiмко розвиваються. Нові санкції часто вводяться в дію швидко у відповідь на конкретну поведінку. На жаль, в результаті багато санкцій не підкріплені більш формально прийнятими законами. Це особливо стосується повідомлень про те, що Сполучені Штати розглядають можливість введення ембарго, якщо бойові дії продовжаться. Нижче наведено короткий аналіз деяких з найбільш заплутаних пунктів Виконавчого Указу (ВУ) Президента Сполучених Штатів від 6 квітня 2022 року, наслідків недавніх санкцій щодо повного блокування російських банків Управлінням з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів (OFAC), а також обговорення можливе ембарго.

Новий виконавчий указ
Заборона на нові інвестиції
            Нещодавній ВУ від 6 квітня 2022 року забороняє нові інвестиції в Російську Федерацію особам зі Сполучених Штатів, де б вони не знаходилися.
"Особа зі Сполучених Штатів" включає (а) всіх громадян США та іноземців, які постійно проживають в США, незалежно від того, де вони знаходяться, (б) всіх фізичних і юридичних осіб на території Сполучених Штатів, (в) всі юридичні особи, зареєстровані в США, і їх іноземні філії.
"Нові інвестиції" конкретно не визначені, однак, грунтуючись на поширених питаннях OFAC № 1019 щодо ВУ від 8 березня 2022 року, що забороняє нові інвестиції в російський енергетичний сектор, нові інвестиції можуть означати будь-яку транзакцію, яка являє собою зобов'язання або внесок коштів або інших активів для нової комерційної діяльності, розташованої або здійснюваної в Російській Федерації. включаючи позики та інші види надання кредитів. Виходячи з попереднього ВУ, витрати на поточне технічне обслуговування та ремонт, швидше за все, не підпадуть під заборону, однак, нічого не можна сказати напевно, поки не буде офіційного урядового керівництва або правозастосування.
Хоча ВУ відноситься тільки до" нових " інвестицій, ті, у кого є існуючий бізнес в Росії, повинні проявляти обережність, щоб переконатися, що будь-яка діяльність, пов'язана з попередніми інвестиціями, не є "новими" інвестиціями. На даний момент незрозуміло, чи платежі за певні послуги вважаються дозволеними витратами відповідно до нового ВУ. Очевидно, що громадяни Сполучених Штатів не можуть надати кредит на розвиток бізнесу або отримати який-небудь капітал в російському бізнесі.
Грунтуючись на попередніх рекомендаціях, видається, що оплата грошей за послуги, які будуть підтримувати поточні бізнес-операції, швидше за все, буде дозволена. Однак на даний момент грань між підтриманням бізнесу і новою підприємницькою діяльністю не визначена, і якщо витрати будуть пов'язані з розвитком нового бізнесу або розширенням, це буде пов'язано з ризиком порушення санкцій вiд Сполучених Штатів.
Заборона на певні послуги
ВУ від 6 квітня 2022 року забороняє "експорт, реекспорт, продаж або поставку, прямо або побічно, зі Сполучених Штатів або особою зі Сполучених Штатів, де б вона не знаходилися, будь-якої категорії послуг, які можуть бути визначені міністром фінансів в консультації з Державним секретарем, будь-якій особі, що знаходиться в Російській Федерації". Це може означати, що настають більш широкі санкції, і вони, ймовірно, торкнуться цілі сектори ринку. Які послуги будуть заборонені, поки неясно, проте заборони будуть введені швидко в міру того, як буде закладено фундамент для них.
Залежно від постраждалих секторів послуг існує ймовірність того, що активи, що належать російським громадянам у таких секторах, можуть бути ефективно заморожені. Наприклад, заборона на надання банківських послуг може зробити гроші на рахунках у Сполучених Штатах недоступними для російських громадян та юридичних осіб, 51% акцій яких їм належить.

Повне блокування російських банків
Громадяни США
Особи з США повинні дотримуватися санкцій OFAC, включаючи (а) всіх громадян США та іноземців, які постійно проживають незалежно від того, де вони знаходяться, (б) всіх фізичних та юридичних осіб на території Сполучених Штатів і (в) всі юридичні особи, зареєстровані в США, і їх іноземні філії. Це означає, що особам зі Сполучених Штатів заборонено мати справу з організаціями, зазначеними в списку спеціально призначених громадян і заблокованих осіб (SDN), і на них поширюються санкції повного блокування.
Повне Блокування Санкцій
            6 Квітня 2022 року OFAC ввів повні блокуючі санкції відповідно до Указу 14 024 щодо найбільших державних і приватних банків Росії, Публічного акціонерного товариства "Сбербанк Росії" (Сбербанк) і акціонерного товариства "Альфа-Банк" (Альфа-Банк).
Блокуючі санкції застосовуються до Сбербанку, Альфа-Банку, 42 дочірнім компаніям Сбербанку, 6 дочірнім компаніям Альфа-Банку і будь-яким юридичним особам, що належать цим банкам на 50% або більше. Будь-яка власність і майнові інтереси цих заблокованих юридичних осіб, які знаходяться в межах юрисдикції США або у володінні громадянина США, заморожуються. Крім того, громадянам США суворо заборонено мати будь-які прямі і непрямі відносини з цими організаціями.
Ці санкції вступають в силу негайно, проте OFAC видав наступні генеральні ліцензії, що дозволяють згортання певних операцій:
  • #21 - дозволяє до 12:01 ранку за східним часом 7 Червня 2022 року всі транзакції, які зазвичай виникають і необхідні для припинення діяльності Сбербанк CIB USA, Inc. (або будь-якої організації, якою вона володіє 50% або більше), включаючи обробку та виплату заробітної плати, вихідної допомоги та витрат.; платежі постачальникам і орендодавцям; і закриття рахунків.
  • #22 - дозволяє до 12:01 ранку за східним поясним часом 13 квітня 2022 року всі транзакції, які зазвичай відбуваються і необхідні для припинення угод за участю Публічного акціонерного товариства "Сбербанк Росії" (або будь-якої організації, якій належить 50% або більше).
  • #23 - дозволяє до 12:01 ранку за східним денним часом 6 Травня 2022 року всі транзакції, які зазвичай відбуваються і необхідні для припинення операцій за участю акціонерного товариства "Альфа-Банк" (або будь-якої юридичної особи, якій належить 50% або більше).
Якщо банк США розпорядився відправити гроші в заблокований банк, то банк США, як громадянин США, повинен заблокувати транзакцію і заморозити кошти. Дивiться Часті питання OFAC #42. З доступних вказівок випливає, що після дат, зазначених у загальних ліцензіях вище, громадянин США не зможе отримати доступ до будь-яких засобів в заблокованих банках, навіть якщо всі кошти і платежі залишаються на території Росії. На даний момент ми можемо тільки будувати припущення щодо того, що було б "транзакцією" в такому випадку. Схоже, що "обговорення" або "запит" можуть не піднятися до рівня транзакції. Однак будь-яка активна або пасивна діяльність, яка принесла б або продовжує приносити будь-яку комерційну вигоду суб'єкту, що підпадає під санкції, і в якій бере участь "особа з США", швидше за все, буде "транзакцією". Внесення коштів або зняття коштів, ймовірно, буде "транзакцією", особливо в світлі загальних ліцензій, які визнають необхідність "ведення бізнесу" для припинення відносин з організаціями, на які накладені санкції. На даний момент неясно, чи буде "бездіяльність", тобто збереження і не закриття рахунку в санкціонованому банку (і, наприклад, накопичення відсотків) після закінчення крайніх термінів, являти собою"транзакцію". Однак, схоже, що навіть якщо б це було не так, то виведення коштів після закінчення крайніх термінів явно все одно був би "транзакцією", і, отже, особа з США (за умови, що" зберігання " грошей не є транзакцією) тоді довелося б чекати, поки санкції не будуть зняті щоб відповідати мандату. (Ми постараємося отримати додаткові роз'яснення з цього питання і, якщо буде потрібно, оновимо цю частину статті).

Ембарго
Потенційне ембарго
Як повідомили багато новинних агентств, Сполучені Штати розглядають можливість введення "ембарго" щодо Росії і, можливо, Білорусі. У цьому контексті "ембарго" означає різні санкції, які блокують імпорт і експорт в ці країни. Такі санкції "ембарго" відрізняються від інших санкцій, що стосуються імпорту та експорту, тим, що вони блокують практично всю торговельну діяльність замість того, щоб бути націленими на конкретні галузі або компанії. Форма, яку приймають санкції, не завжди однакова, з поєднанням виконавчих указів, федеральних постанов і вказівок агентства. Подібність полягає в тому, що такі правила блокують майже всю економічну діяльність без ліцензії, і до них слід підходити дуже обережно. Наприклад, для здійснення авіаперельотів в Іран і назад була потрібна ліцензія Управління з контролю за іноземними активами (OFAC). Як тільки ліцензія була схвалена OFAC, авіакомпанії звернулися за роз'ясненнями щодо того, чи дозволена також реклама затверджених рейсів. У випадку "ембарго", введеного щодо Росії та Білорусі, буде дуже важливо переглянути конкретні заборони і попросити вказівок, коли неясно, навіть коли здається логічним, що певна діяльність, така як благодійні поставки, буде дозволена (зазвичай це не так), але це явно не вказано як таке.
Громадяни За Кордоном
У разі, якщо проти Росії і Білорусі будуть введені санкції і торговельна діяльність буде заблокована, цілком ймовірно, що громадянам цих країн все одно буде дозволено в'їжджати в Сполучені Штати, як і громадянам Ірану. У цій ситуації санкції, що накладають "ембарго", як і раніше будуть застосовуватися, і є ймовірність, що надання товарів або послуг цій особі призведе до експорту зі Сполучених Штатів в Іран, в залежності від деталей угоди. Певні дії явно не будуть порушувати санкції, такі як Продаж людині гамбургера, який, як розумно очікувати, не буде імпортований в Іран. Однак набагато розумніше очікувати, що іранець може купувати товари для імпорту в Іран, продаючи їм сто високопродуктивних відеокарт, які можна було б використовувати для Майнінгу біткоінів, і це, ймовірно, призведе до порушення санкцій. Тому багато громадян Сполучених Штатів відмовляться вести будь-які серйозні справи з будь-ким з країни, на яку накладено ембарго. Якщо на Росію і Білорусь буде накладено ембарго, будуть введені значні обмеження на те, що громадяни можуть робити за кордоном, більш того, багато людей відмовляться займатися бізнесом, який може бути дозволений, щоб уникнути потенційних порушень.
Крім того, як ми бачили в попередніх санкціях, іноді фактичне юридичне застосування закону витісняється або доповнюється "емоційними санкціями" – ситуацією, коли організації, такі як банки, замість того, щоб з'ясувати деталі того, що "дозволено", вирішують припинити надання послуг для всієї країни або її громадян "оптом". Наприклад, один американський банк раніше відмовився вести бізнес в Україні через вказівки відділу комплаєнсу про те, що "Крим, Україна" знаходиться в списку санкцій. Тому він вирішив, замість того щоб з'ясовувати ситуацію з анексованим Росією Кримом, просто припинити мати справу з усією країною Україна. Онлайн-галерея помилково скасувала акаунти художників в Білорусі кілька років тому, ще до подій 2020 року, "тому що Білорусь В санкційних списках". У той час як ми в кінцевому підсумку змогли переконати галерею в тому, що таке узагальнення було несправедливим, і розблокувати художників, оскільки вони, безумовно, не піддавалися санкціям, ці "емоційні санкції" мали реальні наслідки. У зв'язку з недавніми звірствами на Україні масштаби і глибина фактичних санкцій і "емоційних санкцій", ймовірно, зростуть.

Висновок
Нові санкції щодо Росії та Білорусі значно розширили попередній санкційний режим. Проте нові майбутні санкції потенційно можуть бути ще більш обмежувальними у випадку, якщо Росія буде відрізана від певних секторів послуг. Залежно від задіяних секторів це може призвести до ефективного заморожування певних активів, що базуються в Сполучених Штатах.
Повне ембарго, подібне ембарго проти Ірану, є дуже рішучим кроком і фактично призведе до створення держави-ізгоя. Хоча це було б величезною ескалацією санкцій, цілком розумно вважати, що це може статися в разі різкої ескалації насильства і звірств.