Skip to content Skip to footer

Санкции Соединенных Штатов, связанные с российским вторжением в Украину, быстро расширяются. Новые санкции часто вводятся быстро, чтобы отреагировать на конкретное действия. К сожалению, в результате некой поспешности многие санкции не подкреплены толкованиями более формально принятых законов. Это особенно касается сообщений о том, что Соединенные Штаты рассматривают возможность введения эмбарго, если боевые действия продолжатся. Ниже приведен краткий анализ некоторых из наиболее запутанных пунктов Президентского Указа (ПУ) Президента США от 6 апреля 2022 г., последствий недавних санкций по полной блокировке российских банков Управлением по Контролю за Иностранными Активами Министерства Финансов (OFAC) и также обсуждение возможного эмбарго.

Новый Президентский Указ

Запрет на Новые Инвестиции
Недавний ПУ от 6 апреля 2022 года запрещает новые инвестиции в Российскую Федерацию лицам из Соединенных Штатов, где бы они ни находились.
“Лицо из Соединенных Штатов” включает (а) всех граждан США и иностранцев, постоянно проживающих в США, независимо от их местонахождения, (б) всех физических и юридических лиц, находящихся на территории Соединенных Штатов, (в)всех юридических лиц, зарегистрированных в США, и их иностранных филиалов.
Термин “новые инвестиции” конкретно не определен, однако, основываясь на часто задаваемых вопросах OFAC № 1019 относительно ПУ от 8 марта 2022 года, запрещающего новые инвестиции в российский энергетический сектор, новые инвестиции могут означать любую транзакцию, которая представляет собой обязательство или взнос денежных средств или других активов для новой коммерческой деятельности, расположенной или осуществляемой в Российской Федерации, включая займы и другие виды предоставления кредитов. Исходя из предыдущего ПУ, расходы на текущее техническое обслуживание и ремонт, скорее всего, не подпадут под запрет, однако, ничего нельзя сказать наверняка, пока не появится официальное правительственноое указание или правоприменение.
Хотя ПУ относится только к “новым” инвестициям, то есть те, у кого есть существующий бизнес в России, должны проявлять осторожность, чтобы убедиться, что любая деятельность, связанная с предыдущими инвестициями, не является “новыми” инвестициями. На данный момент не ясно, считаются ли платежи за определенные услуги разрешенными расходами в соответствии с новым ПУ. Очевидно, что граждане Соединенных Штатов не могут предоставить кредит на развитие бизнеса или получить какую-либо долю в российском бизнесе.
Основываясь на предыдущих рекомендациях, представляется, что оплата за услуги, которые будут поддерживать текущие бизнес-операции, скорее всего, будет разрешена. Однако на данный момент грань между поддержанием бизнеса и новой предпринимательской деятельностью не определена, и если расходы будут связаны с развитием нового бизнеса или расширением текущего бизнеса, это сопряжено с риском нарушения санкций Соединенных Штатов.
Запрет на Определенные Услуги
ПУ от 6 апреля 2022 года запрещает “экспорт, реэкспорт, продажу или поставку, прямо или косвенно, из Соединенных Штатов или лицам из Соединенных Штатов, где бы они не находилось, любой категории услуг, которые могут быть определены Министром Финансов в консультации с Государственным секретарем, любому лицу, находящемуся в Российской Федерации”. Это может означать, что грядут более широкие санкции, и они, вероятно, затронут целые секторы рынка. Какие услуги будут запрещены, пока неясно, однако запреты будут введены быстро по мере того, как будет заложен фундамент для них.
В зависимости от затронутых секторов услуг существует вероятность того, что активы, принадлежащие российским гражданам в таких секторах, могут быть эффективно заморожены. Например, запрет на предоставление банковских услуг может сделать деньги на счетах в Соединенных Штатах недоступными для российских граждан и юридических лиц, в случае когда им принадлежит 51% акций.

Полная блокировка российских банков

Гражданин США
Лица из США должны соблюдать санкции OFAC, в том числе (а) все граждане США и постоянно проживающие иностранцы, независимо от того, где они находятся, (б) все физические и юридические лица, находящиеся на территории Соединенных Штатов, и (в) все юридические лица, зарегистрированные в США, и их иностранные филиалы. Это означает, что лицам из Соединенных Штатов запрещено иметь дело с организациями, обозначенных в Списке специально указанных граждан и заблокированных лиц (SDN), и на них распространяются санкции полной блокировки.
Полные Блокирующие Санкции
6 апреля 2022 года OFAC ввел полные блокирующие санкции в соответствии с Указом 14, 024 в отношении крупнейших государственных и частных банков России, Публичного акционерного общества “Сбербанк России” (Сбербанк) и Акционерного общества “Альфа-Банк” (Альфа-Банк).
Блокирующие санкции применяются к Сбербанку, Альфа-Банку, 42 дочерним компаниям Сбербанка, 6 дочерним компаниям Альфа-Банка и любым юридическим лицам, принадлежащим этим банкам на 50% или более. Любая собственность и имущественные интересы этих заблокированных юридических лиц, которые находятся в пределах юрисдикции США или во владении гражданина США, замораживаются. Кроме того, гражданам США строго запрещено иметь какие-либо прямые и косвенные отношения с этими организациями.
Эти санкции вступают в силу немедленно, однако OFAC выдал следующие генеральные лицензии, разрешающие завершение или “сворачивание” определенных операций:

  • # 21 — разрешает до 12:01 утра по восточному времени 07 июня 2022 года все транзакции, которые обычно происходят и необходимы для прекращения деятельности Sberbank CIB USA, Inc. (или любой организации, которой она владеет 50% или более), включая обработку и выплату заработной платы, выходных пособий и расходов; платежи поставщикам и арендодателям; и закрытие счетов.
  • № 22 — разрешает до 12:01 утра по восточному поясному времени 13 апреля 2022 года все транзакции, которые обычно происходят и необходимы для прекращения сделок с участием Открытого акционерного общества “Сбербанк России” (или любой организации, которой принадлежит 50% или более).
  • # 23 — разрешает до 12:01 утра по восточному дневному времени 06 мая 2022 года все транзакции, которые обычно происходят и необходимы для прекращения операций с участием Акционерного общества Альфа-Банк (или любого юридического лица, которому принадлежит 50% или более).

Если банк США распорядился отправить деньги в заблокированный банк, то банк США, как  лицо США, должен заблокировать транзакцию и заморозить средства. См. часто задаваемые вопросы OFAC #42. Из доступных указаний следует, что после дат, указанных в общих лицензиях выше, гражданин США не сможет получить доступ к каким-либо средствам в заблокированных банках, даже если все средства и платежи остаются на территории России. На данный момент мы можем только строить предположения относительно того, что было бы “транзакцией” в таком случае. Похоже, что “обсуждение” или “запрос” могут не подняться до уровня “транзакции.” Однако любая активная или пассивная деятельность, которая принесла бы или продолжает приносить какую-либо коммерческую выгоду субъекту, подпадающему под санкции, и в которой участвует “лицо из США”, скорее всего, будет “транзакцией”. Внесение средств или снятие средств, вероятно, будет “транзакцией,” особенно в свете общих лицензий, признающих необходимость “ведения бизнеса” для завершения отношений с организациями, на которые наложены санкции. На данный момент неясно, будет ли “бездействие”, то есть сохранение и не закрытие счета в санкционированном банке (и, например, накопление процентов) после истечения крайних сроков, представлять собой “транзакцию”. Однако, похоже, что даже если бы это было не так, то вывод средств после истечения крайних сроков очевидно все равно был бы “транзакцией”, и, следовательно, лицо из США (при условии, что “хранение” денег не является транзакцией) тогда пришлось бы ждать, пока санкции не будут сняты, чтобы соответствовать мандату. (Мы постараемся получить дополнительные разъяснения по этому вопросу и, если потребуется, обновим эту часть статьи).

Эмбарго

Потенциальное эмбарго
Как сообщили многие новостные агентства, Соединенные Штаты рассматривают возможность введения “эмбарго” в отношении России и, возможно, Беларуси. В этом контексте “эмбарго” означает различные санкции, которые блокируют импорт и экспорт в эти страны. Такие санкции “эмбарго” отличаются от других санкций, касающихся импорта и экспорта, тем, что они блокируют практически всю торговую деятельность вместо того, чтобы быть нацеленными на конкретные отрасли или компании. Форма, которую принимают санкции, не всегда одинакова, с сочетанием президентских указов, федеральных постановлений и указаний агентства.
Сходство заключается в том, что такие правила блокируют почти всю экономическую деятельность без лицензии, и к ним следует подходить очень осторожно. Например, для осуществления авиаперелетов в Иран и обратно требовалась лицензия Управления по контролю за иностранными активами (OFAC). Как только лицензия была одобрена OFAC, авиакомпании обратились за разъяснениями относительно того, разрешена ли также реклама утвержденных рейсов. В случае “эмбарго”, введенного в отношении России и Беларуси, будет очень важно изучить конкретные запреты и получить разъяснения, когда не очевидно, даже когда это кажется логичным, что определенная деятельность, такая как благотворительные поставки, будет разрешена (обычно это не так), но это явно не указано как таковое.
Гражданин за Границей
В случае если против России и Беларуси будут введены санкции и торговая деятельность будет заблокирована, вполне вероятно, что гражданам этих стран все равно будет разрешено въезжать в Соединенные Штаты, как и гражданам Ирана. В этой ситуации санкции, налагающие “эмбарго,” по-прежнему будут применяться, и есть вероятность, что предоставление товаров или услуг этому лицу приведет к экспорту из Соединенных Штатов в Иран, в зависимости от деталей сделки. Определенные действия явно не будут нарушать санкции, такие как продажа человеку гамбургера, который, как разумно ожидать, не будет импортирован в Иран. Однако разумно ожидать, что иранец может покупать товары для импорта в Иран, продавая ему сто высокопроизводительных видеокарт, которые можно было бы использовать для майнинга биткоина, и это, вероятно, приведет к нарушению санкций. Поэтому, чтобы избежать таких ситуаций неверной интерпретации, ради собственной безопасности, многие граждане Соединенных Штатов откажутся вести какие-либо серьезные дела с кем-либо из страны, на которую наложено эмбарго. Если на Россию и Беларусь будет наложено эмбарго, будут введены значительные ограничения на то, что граждане могут делать за границей, более того, многие люди откажутся заниматься бизнесом с такими гражданами, который может быть даже разрешен, чтобы избежать потенциальных нарушений.
Кроме того, как мы видели в предыдущих санкциях, иногда фактическое юридическое применение буквы закона вытесняется или дополняется “эмоциональными санкциями” – ситуацией, когда организации, такие как банки, вместо того, чтобы выяснить детали того, что “разрешено,” решают прекратить предоставление услуг для всей страны или ее граждан “оптом.” Например, один американский банк ранее отказался вести бизнес в Украине из-за указаний отдела комплаенса о том, что “Крым, Украина” находится в санкционном списке. Поэтому он решил, вместо того чтобы выяснять ситуацию с аннексированным Россией Крымом, просто прекратить иметь дело со всей страной Украина. Онлайн-галерея ошибочно отменила аккаунты художников из Беларуси несколько лет назад, еще до событий 2020 года, “потому что Беларусь в санкционных списках.” В то время как мы, в конечном итоге, смогли убедить галерею в том, что такое обобщение было несправедливым, и разблокировать художников, поскольку они, безусловно, не подвергались санкциям, эти “эмоциональные санкции” имели реальные последствия. В связи с недавними жестокостями в Украине, масштабы и глубина фактических санкций и “эмоциональных санкций,” вероятно, возрастут.

Вывод

Новые санкции в отношении России и Беларуси значительно расширили предыдущий санкционный режим. Однако, новые предстоящие санкции потенциально могут быть еще более ограничительными в случае, если Россия будет отрезана от определенных секторов услуг. В зависимости от задействованных секторов это может привести к эффективному замораживанию определенных активов, базирующихся в Соединенных Штатах.
Полное эмбарго, подобное эмбарго против Ирана, является очень решительным шагом и фактически приведет к созданию государства-изгоя. Хотя это будет означать огромную эскалацию санкций, вполне разумно полагать, что это может произойти в случае резкой эскалации насилия и военных преступлений.